文章
  • 文章
商业

Paradigm Capital,业主Weir支付220万美元的情况

W ASHINGTON(美联社) - 一家对冲基金及其所有者将支付220万美元来解决联邦指控,该公司设立了代表利益冲突的交易,然后对向监管机构报告该行为的高级员工进行报复。

美国证券交易委员会周一宣布与纽约奥尔巴尼的Paradigm Capital Management及其所有者Candace King Weir达成和解协议。 美国证券交易委员会表示,这是该机构首次根据2010年金融改革法授予的新的反报复机构保护举报人的案件。

美国证券交易委员会表示,由于伟尔在Paradigm和一家经纪公司之间发起了交易,他在代表对冲基金客户进行交易时也拥有这笔交易。

该机构表示,这种安排可能会造成对冲基金经理和客户利益之间的冲突。 法律要求对冲基金经理以书面形式披露他们在交易双方都持仓,并在完成每笔交易前获得客户的同意。

Paradigm和Weir既没有承认也没有否认美国证券交易委员会的指控,但同意避免将来发生违规行为。 根据和解协议,他们将向Paradigm的投资者返还170万美元外加181,771美元,并支付300,000美元的民事罚款。

此外,Paradigm同意雇用一名独立的合规顾问。

“我们很高兴解决这个问题,让它落后于我们,”Paradigm和Weir在一份声明中说。

作为2009年8月起Paradigm的首席交易员,举报人于2012年8月辞职。在得知他曾向美国证券交易委员会报告可能的违规行为后,该公司通过将他降级为合规助理,剥夺他的监督职责,并指派他来进行报复。该机构表示,他将调查他所报道的同样行为。 美国证券交易委员会没有确定举报人。

法庭记录显示,在此期间,Paradigm的首席交易员是James Nordgaard,他于2012年在联邦法院起诉Paradigm非法报复他。 诺德加德的诉讼声称,他告诉Paradigm和Weir他曾向SEC报告过他认为是非法活动的事件后,他作为首席交易员的职业生涯“突然结束”。

Weir还在奥尔巴尼经营一家私人非营利基金会,报告了2000万美元的资产,并在2012年向100多个团体提供了近100万美元,其中包括504,000美元的曼哈顿现代艺术博物馆。

__

奥尔巴尼的美联社作家Michael Virtanen为本报告做出了贡献。